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2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月24日
发布日期:2019-10-28 09:33   来源:未知   阅读:

  【摘要】2019年11月证券从业资格考试报名时间为10月14日至11月8日,新一轮备考之路已经开始了。为此,环球网校为大家整理了“2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月24日)”,希望对大家有所帮助。更多证券从业资格考试相关信息请关注环球网校。

  编辑推荐:2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总(10月份)

  解析:直投子公司及其下属机构,直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下,可以以现金管理为目的,将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券,以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

  解析:证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为:(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益。大话藏宝阁主页!(7)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  解析:证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

  解析:公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人;设立国有独资公司应由国家授权投资机构或国家授权的部门作为申请人;设立股份有限公司应由董事会作为申请人。

  解析:期货交易便具有了以下一些基本特征:1.合约标准化。2.场所固定化。3.结算统一化。4.交割定点化。5.交易经纪化。6.保证金制度化。7.商品特殊化。

  2019年度最后一次证券从业资格考试报名已经开始,各位考生也在抓紧时间复习备考,以上内容是为大家整理的2019年10月24日证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练答案解析部分,希望大家可以参考着复习,还可以免费预约短信提醒。该服务会在2019年11月证券从业资格考试准考证打印时间节点到来前给您短信提醒。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。

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